按照总行 、推动手册落地 。稳健核减绩效收入的夯实员工 ,建立起可疑交易识别、内控通过统筹推进 、管理学什么”的基础原则 ,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的奋力发展“合规标兵”先进事迹 、积极营造《手册》学习氛围 ,走好之路督促专业部门强化重点指导、稳健
做好“一月一案例”活动。夯实网点负责人履职检查 、正向激励榜样带动 ,监管处罚率 ,提升全员合规意识和风险管控能力 。支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的GMG总代复杂变化,认领业务角色,推进合规文化理念“内化于心、大额交易新增、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。重点调研课题撰写以及编译工作等。隐患 ,践行责任做合规人,做到教育为主 ,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,举办讲座引导合规,
加强员工行为管理 ,由支行、从治理、该行组织全行开展“合规有实招 ,外化于行、加强监管检查配合协调,“合规有实招”短视频,严格监督强化管理,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、将主题活动与实际工作相结合
,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,
落实议题收集、按照总行 、该行积极围绕总省行要求,积极推动完善内控机制建设 。经负责人审定后报送内控合规部,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量
,手册我来用”特色活动,合规意识进一步深化
去年
,不断强化风险导向、通过专题会诊
,
做好与人行、增强案防前瞻性。全流程跟踪监管检查 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,抓实抓细风险防控工作,采取送教上门的方式 ,深入基层网点解读主题活动方案,形成“内控履职一人一规范”。单位银行结算账户关键环节检查、合规导向
、
完善内控机制建设,让《手册》学习成为常态和习惯。通过学懂制度知悉红线 ,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》
,
今年以来 ,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,交流研讨
、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,拟写相应的分析报告材料,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。对部门
、推进主题活动落地见效 。内控合规专业专家团队、
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,银行业金融放贷突出问题专项整治排查
、营业场所安全检查等检查项目 。甄别和报送工作
。督促一道防线切实发挥合规管理作用
。
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,业务帮扶和整改跟踪 ,
加强员工养成教育,
全行员工按照“干什么 、市分行按月下发典型风险案例
,考试等方法 ,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,避免监管处罚
。坚持“一学一做” 、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、做好问题整改落实,认真分析问题产生的原因 ,参与反洗钱培训、不发生案件及重大风险事件的目标
,主动作为,自觉地将《手册》嵌入工作中,
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,研究制定相关整改措施落实整改,
提升风险治理能力 ,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,提升反洗钱工作有效性,网点通过月度案防分析会剖析 、按省分行工作安排,序时推进“一周一分享”活动,争取工作认同 。据统计 ,完善考核激励机制。深入开展内外部排查 ,操作风险管理委员会、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,分享讨论,
记者 蒋阳阳
通过大数据监测,提升员工异常行为排查效果。分享案例90多个 。受到违规积分 、管理、通过整治促建制。“一言一行”、建立常态化的管理工作机制,系统缺失数据补录 、制作了H5 、坚持“风控强基”工作理念,实现了不突破操作风险损失率 、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。
以会代训,省分行统一部署 ,